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懲戒資本市場失信行為的“老賴”限坐飛機、高鐵制度實施將近半年，每期名單都會引發(fā)市場高度關(guān)注。事實上，類似的誠信約束機制已在資本市場多個領(lǐng)域運行。上證報記者了解到，多家公司IPO時曾因有獨董存在行政處罰“歷史”，公司與問題獨董“劃清界限”后才被正式放行；也有上市公司的新一輪融資行為因歷史罰單而擱淺；還有在事中監(jiān)管和行政處罰中，當事人的歷史表現(xiàn)也會影響到監(jiān)管部門的檢查頻次和量裁決定。

　　公眾投資是證券市場的“血液”，投資者信心是資本市場發(fā)展的“元氣”，保護投資者合法權(quán)益和信心是資本市場發(fā)展之根基。近年來，資本市場的誠信建設(shè)約束機制正在日益完善，市場各類主體“一處失信、處處受限”的信用懲戒格局已基本成型。

資本市場誠信數(shù)據(jù)庫逐步走向全覆蓋

　　健全覆蓋市場主體的信用記錄和信用基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，是資本市場誠信建設(shè)的基礎(chǔ)要求。2008年底，證監(jiān)會系統(tǒng)統(tǒng)一的“誠信檔案”平臺正式建成并投入運行。2011年，證監(jiān)會開始在誠信檔案的基礎(chǔ)上，升級建設(shè)“誠信數(shù)據(jù)庫”。截至2018年10月初，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息99.51萬條，包括市場機構(gòu)7.05萬家和人員92.46萬人；行政許可信息2.89萬條；監(jiān)管執(zhí)法信息2.61萬條；部際共享信息1129.6萬條，其中工商領(lǐng)域失信信息1013.4萬條、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息115.6萬條、海關(guān)認證信息3403條，重大稅收違法信息1981條，其他共享信息302條。誠信數(shù)據(jù)庫主體數(shù)據(jù)不斷豐富，信息內(nèi)容不斷充實。

　　在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會探索建立起誠信監(jiān)管約束機制，持續(xù)推進誠信信息在監(jiān)管環(huán)節(jié)和市場領(lǐng)域的同步運用。對內(nèi)，強化監(jiān)管環(huán)節(jié)的誠信約束要求。在開展許可審批中，對誠信檔案數(shù)據(jù)庫每單必查，有關(guān)失信信息將作為公開發(fā)行證券、設(shè)立或參股證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、實施股權(quán)激勵等市場活動審核備案的重要參考；在作出行政處罰過程中，有關(guān)主體的違法失信記錄作為確定處罰幅度、禁入?yún)^(qū)間的酌定情節(jié)。在進行日常監(jiān)管中，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。對外，今年7月1日正式實施的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》強化市場交易活動中的誠信約束要求。在開戶環(huán)節(jié)，要求證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、期貨公司查詢投資者、客戶的誠信檔案；在信用類業(yè)務(wù)方面，明確證券公司、證券金融公司可以查閱客戶、證券公司的誠信檔案，并根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或確定和調(diào)整授信額度；發(fā)行人、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)在聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員時，應(yīng)當查詢擬聘任人員的誠信檔案，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當查詢委托人的誠信檔案。

　　聯(lián)合懲戒增強誠信約束與引導(dǎo)

2018年3月初，證監(jiān)會作為首批7家中央單位之一，與鐵路總公司和民航局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設(shè)的意見》、《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設(shè)的意見》兩份文件，在鐵路和民航領(lǐng)域，對包括證券期貨領(lǐng)域的特定嚴重失信人開展聯(lián)合懲戒。

　　據(jù)了解，截至10月初，證監(jiān)會在“信用中國”網(wǎng)站公示5批特定嚴重失信人名單共計91人，包括84名“不繳納罰沒款當事人”和7名“不履行公開承諾主體”。名單公示前后，部分當事人迫于失信懲戒威力與輿論壓力，主動繳納罰款。易事特實控人何某某繳納1.28億元罰款后，公司發(fā)布公告，引發(fā)多家媒體高度關(guān)注與積極評價。金亞科技高管何某等14人、華澤鈷鎳高管蘆某某等2人、盛世嘉和董事長楊某某、做市商操作員岳某等陸續(xù)繳納罰款，并從公示名單中移除。數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，“限乘限飛”實施僅4個月，拒不繳納罰沒款的當事人占比已下降10%。

　　部際聯(lián)合懲戒為誠信監(jiān)管裝上了“牙齒”。截至目前，證監(jiān)會已簽署36份聯(lián)合懲戒備忘錄，把聯(lián)動獎懲的覆蓋面擴大到社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議40個部委的監(jiān)管領(lǐng)域，特別是針對資本市場的嚴重失信主體，讓誠信約束與懲戒措施實起來、硬起來。

　　例如，2017年5月，海關(guān)總署對列入證監(jiān)會推送的違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體名單的海關(guān)企業(yè)實施了聯(lián)合懲戒措施，具體包括：一是下調(diào)了2家高級認證和21家一般認證企業(yè)的信用等級，1年內(nèi)限制上述企業(yè)申請適用高級認證企業(yè)或者一般認證企業(yè)管理；二是限制52家一般信用企業(yè)1年內(nèi)申請適用高級認證企業(yè)或者一般認證企業(yè)管理；三是將包含上述75家企業(yè)列為高風(fēng)險企業(yè)或稽查重點對象，實施嚴密監(jiān)管措施，對其進出口貨物加強單證審核或布控查驗。

　　在部際聯(lián)合懲戒中，一些其他領(lǐng)域的失信主體，也會在資本市場活動中受到聯(lián)合懲戒。例如，某投資公司通過地方產(chǎn)權(quán)交易所，以電子網(wǎng)絡(luò)競價方式摘得某公募基金管理公司50%股權(quán)。然而，證監(jiān)會在審核中關(guān)注到，該投資公司因未申報繳納營業(yè)稅等情況于2年前被稅務(wù)機關(guān)處以行政處罰并被罰款近340萬元。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，基金管理公司股東最近3年不得因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，為此，證監(jiān)會向該投資公司提出補正要求，待該投資公司行政處罰滿3年并補齊更新相關(guān)材料后，才正式受理此次股權(quán)變更申請，并依法審核。

　多家上市公司品嘗失信“苦果”

　　據(jù)上證報記者了解，多家公司IPO時曾因獨董存在行政處罰“歷史”，公司與問題獨董“劃清界限”后才被正式放行；也有公司的新一輪融資行為因歷史罰單而擱淺；還有在行政處罰中，當事人的歷史表現(xiàn)也會影響監(jiān)管部門的量裁決定。資本市場失信主體在多領(lǐng)域行為受限的格局已基本形成。僅2017全年行政許可審批中，因當事人存在不良信用記錄，要求解釋說明33起，申請人主動撤回申請24起，申請人提出更換人選6起。

　　例如，2017年，某公司在IPO封卷進行誠信檔案查詢時被發(fā)現(xiàn)，公司原獨立董事潘某因曾任某上市公司的獨立董事而接到《行政處罰及市場禁入事先告知書》，證監(jiān)會擬“給予警告及5萬元罰款的行政處罰”，發(fā)行人及中介機構(gòu)未及時將前述事項報告證監(jiān)會。證監(jiān)會根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市辦法》第55條規(guī)定，對發(fā)行人給予出具警示函的監(jiān)管措施。目前，公司已更換該名獨立董事。

　　另一家知名創(chuàng)業(yè)板公司在通過發(fā)審委審核后的會后事項中，有關(guān)部門查詢誠信檔案時發(fā)現(xiàn)其獨立董事郭某某因在某公司IPO及年報審計服務(wù)中擔(dān)任簽字會計師，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，擬對郭某某給予警告罰款5萬元。該獨立董事立即向發(fā)行人公司董事會提出書面辭職，發(fā)行人完成獨立董事的更換工作。

　　還有，某公司曾于2016年向交易所提交非公開發(fā)行公司債券申請。審核過程中，交易所查詢誠信檔案發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人因募集資金轉(zhuǎn)借關(guān)聯(lián)方使用等問題違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，于2017年初受到轄區(qū)證監(jiān)局出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)核査，上述事項屬于《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單》第三條規(guī)定的不得發(fā)行的情形，并對該項目終止審核。

　　誠信是資本市場發(fā)展的本質(zhì)需求，是資本市場基礎(chǔ)法律關(guān)系的內(nèi)涵要求，亦是資本市場規(guī)范運作的現(xiàn)實需要。隨著誠信信息共享與應(yīng)用力度不斷加大，資本市場的誠信之網(wǎng)正越張越大、越收越緊，誠實、自律、守信、互信的資本市場誠信環(huán)境，必將蘊蓄更多的信心與元氣。